Forex Verbrechen

Forex Skandal: White Collar Verbrecher müssen ins Gefängnis keine Geldstrafen, sagen UK Experten Financial Penalties erwartet, dass britische Banken für Forex Takelage zu tun wird wenig tun, um Finanzkriminalität in der City of London zu bekämpfen, wie die Regulierungsbehörden weiterhin hohe Priorität zu finanzieren über normale Bürger, warnen Experten . Britische Banken könnten in den kommenden Monaten Geldbußen in Milliardenhöhe verhängen, da die Investoren sie für die Tilgung von Devisen - (Forex-) Raten verfolgen, nachdem sie am Freitag eine US-amerikanische Siedlung errichtet haben. RBS, Barclays, HSBC und Goldman Sachs gehörten zu den neun globalen Banken, die sich auf die 1,1 Milliarden Pfund (US2 Milliarden) Siedlung mit irischen Investoren, die von der Marktmanipulation betroffen waren, einigten. Die New Yorker Fall wird erwartet, dass eine weitere Flut von Forderungen in London, die größte Devisenhandelsdrehscheibe in der Welt zu entfalten. Rechtsanwälte sagen, dass die britischen Siedlungen könnte zig Milliarden von Pfund. Ein Gerichtskreis in New York konnte globale Banken verlassen, die Milliarden von Pfund-Wert von zivilrechtlichen Ansprüchen in London und Asien über dem Devisenraten-Takelage mdash Brief des Gesetzes (LetteroftheLaw) 18. August 2015 New Economics Foundation (NEF) Senior Economist Josh Ryan - Collins sagte schüchternen Verhalten innerhalb des Finanzsektors wird durch die Notwendigkeit, sehr hohe kurzfristige Erträge an die Aktionäre getrieben. Er äußerte wenig Hoffnung, dass finanzielle Strafen für Forex-Takelung die Wurzel-und-Filialreform, die erforderlich ist, um aufzuräumen Britains Bankensektor züchten wird. Ryan-Collins, dessen Arbeit konzentriert sich auf die Finanzreform, sagte Schurkenstaaten Finanziers sollten vor der Gefangenschaft. LdquoTo eingebettet echte Veränderung, Management sowie lsquorogue Tradersrsquo selbst müssen verantwortlich gemacht werden für persistente Manipulation Aktivität der Art, die wir gesehen haben, in den Forex-und Libor-Märkte, einschließlich der Gefährdung der Gefangenschaft, rdquo sagte er RT. LdquoUnless es gibt strukturellen Wandel in das Bankensystem, um die Notwendigkeit für sehr hohe Renditen zu reduzieren, zum Beispiel durch das Brechen von sehr großen Banken, die anhaltende Täter gewesen sind, sind die Probleme, die wir derzeit haben, wahrscheinlich zurückzukehren. rdquo Olivia Harris Reuters Joel Benjamin, Research Assistent bei Goldsmiths Universityrsquos Political Economy Research Center, sagte RT britischen Geldbußen für Forex Takelage wird die Finanzkriminalität tiefer in den Schatten-Banking-Sektor. LdquoGoldman Sachs und andere Banken bewegen sich jetzt zu den anspruchsvolleren, Chatraumfunktionen nach Händlerchat belasteten Händlern mit den Libor - und Forexskandalen, rdquo fügte er hinzu. Benjamin, der auch ein Aktivist für Schuldenresistenz Großbritannien ist, sagte, dass das Regierungsklima der Stadt von Londons das am wenigsten robuste aller globalen globalen Finanzzentren ist. LdquoEven, obwohl Redeweise zum Halten der älteren Banker verantwortlich für Misserfolge verschoben hat, die sündenbindende Verfolgung von Tom Hayes als das lquereiningleaderrsquo des Libor Skandals nicht gut als ein Yardstock der regulatorischen Bemühung von den Behörden verbietet, rdquo sagte er. Benjamin betonte, dass die Geldbußen, die an den Banken angelegt wurden, nicht gegen das Verbrechen des weißen Verbrechens ankämpfen und die Aktionäre schlagen, da die Bankiers unbemerkt bleiben. Er forderte Senior Bankmanager zu Rechenschaft gezogen werden für Finanzkriminalität, betonte, ein solcher Ansatz würde ldquosend eine klare Botschaft an die Industrie, dass Betrug nicht mehr toleriert wird. Forec Takelage war der jüngste in einer Reihe von Rate-Takelage Skandale zu verschlingen Dem globalen Finanzsektor. Kriminelle Händler an einigen der worldrsquos größten Banken verschworen, um die 5,4 Billionen-ein-Tages-Markt zu manipulieren, während machen hübsche Gewinne in den Prozess. Sie testeten die Devisengeschäfte per E-Mail und Online-Chat-Räume zum Nachteil der Unternehmen und Investoren, die Vertrauen in sie gelegt hatte. Die Schurkenhändler trafen dann Fälle, in denen sie ihre Gewinne stärkten, während Lobbyarbeit ihre Manager für größere Prämien. Britische und amerikanische Regulierungsbehörden haben so Geldbußen Banken über pound6 Milliarden für Forex Takelung verurteilt. Es wurde vorgeschlagen, dass Hedge-Fonds, Pensionskassen und andere Investoren könnten auch Fälle gegen Banken gefunden schuldig der Forex Takelage in Singapur und Hong Kong. Justice News Five Major Banks zustimmen, um Eltern-Ebene schuldig Pleas Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, die Royal Bank of Scotland plc stimmen zu schuldig in Verbindung mit dem Devisenmarkt und stimmen zu, mehr als 2,5 Milliarden in kriminellen Geldbußen zahlen Fünf große Banken Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, die Royal Bank of Scotland plc und Die UBS AG hat sich bereit erklärt, die Straftaten für Straftaten zu verurteilen. Citicorp, JPMorgan Chase amp Co., Barclays PLC, und die Royal Bank of Scotland plc haben vereinbart, sich schuldig zu verschwören, um den Preis von US-Dollar und Euro ausgetauscht in den Devisenmarkt (FX) Spotmarkt und die Banken haben vereinbart zu manipulieren Strafgebühren in Höhe von mehr als 2,5 Milliarden. Eine fünfte Bank, die UBS AG, hat sich bereit erklärt, die London Interbank Offered Rate (LIBOR) und andere Benchmarkzinssätze zu manipulieren und eine Strafe von 203 Millionen zu zahlen, nachdem sie die Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung vom Dezember 2012 zur Lösung der LIBOR-Untersuchung verletzt hatte. Generalstaatsanwalt Loretta E. Lynch, stellvertretender Generalstaatsanwalt Bill Baer vom Justizministerium Kartellamt, stellvertretender Generalstaatsanwalt Leslie R. Caldwell von der Justizbehörde Kriminalabteilung, stellvertretender Direktor der Anklage Andrew G. McCabe vom FBI Washington Field Office und Direktor Aitan Goelman von der Commodity Futures Trading Commissions Division machte die Ankündigung. Die heutigen historischen Entschließungen sind die jüngsten in unseren laufenden Bemühungen, finanzielle Verbrechen zu untersuchen und zu verfolgen, und sie dienen als dringende Erinnerung daran, dass dieses Justizministerium alle jene, die das Wirtschaftssystem zu ihren Gunsten neigen, die unsere Marktplätze untergraben und wer bereichern, energisch verfolgt Selbst auf Kosten der amerikanischen Verbraucher, sagte Attorney General Lynch. Die Strafe, die diese Banken jetzt zahlen werden, ist angesichts der lang andauernden und ungeheuerlichen Natur ihres wettbewerbswidrigen Verhaltens angemessen. Es entspricht dem allgegenwärtigen Schaden. Und es sollte Konkurrenten in der Zukunft davon abhalten, Gewinne zu verfolgen, ohne Rücksicht auf Fairness, auf das Gesetz oder auf die öffentliche Wohlfahrt. Die aufgeladene Verschwörung reparierte den US-Dollar-Euro-Wechselkurs, was die Währungen, die das Herzstück des internationalen Handels sind, und untergraben die Integrität und die Wettbewerbsfähigkeit der Devisenmärkte, die für Hunderte von Milliarden Dollar Wert von Transaktionen jeden Tag, sagte Assistant Attorney Allgemeine Baer. Der Ernst des Verbrechens rechtfertigt die schuldigen Vorwürfe der Eltern auf Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS. Die fünf Eltern-Ebene schuldig Anrede, dass die Abteilung kündigt heute kommunizieren laut und deutlich, dass wir Finanzinstitute verantwortlich für strafrechtliche Verfehlung, sagte Assistant Attorney General Caldwell. Und wir werden die Vereinbarungen durchzusetzen, die wir mit Unternehmen eingehen. Gegebenenfalls und proportional zum Fehlverhalten und den Erfolgsbilanzen der Unternehmung werden wir eine NPA oder eine DPA zerlegen und das beleidigende Unternehmen strafrechtlich verfolgen. Diese Entschließungen machen deutlich, dass die US-Regierung kein strafrechtliches Verhalten in irgendeinem Sektor der Finanzmärkte tolerieren wird, sagte der stellvertretende Direktor in Charge McCabe. Diese Untersuchung stellt einen weiteren Schritt in den fortwährenden Bemühungen des FBI dar, die Verantwortlichen für komplexe Finanzsysteme zu ihrem eigenen persönlichen Nutzen zu finden und zu stoppen. Ich empfehle die Sonderagenten, die gerichtlichen Buchhalter und die Analysten, sowie die Staatsanwälte für die erhebliche Zeit und die Mittel, die sie zur Untersuchung dieses Falles begangen haben. Nach den im Bezirk Connecticut einzureichenden Klagegründen zwischen Dezember 2007 und Januar 2013 nutzten Euro-Dollar-Händler bei Citicorp, JPMorgan, Barclays und RBS selbst beschriebene Mitglieder des Kartells einen exklusiven elektronischen Chatraum und eine kodierte Sprache, um zu manipulieren Benchmark-Wechselkursen. Diese Raten werden durch, unter anderem, zwei wichtigsten täglichen Fixes gesetzt, die 1:15 p. m. Europäische Zentralbank fix und die 4:00 p. m. World MarketsReuters zu beheben. Drittens sammeln Handelsdaten zu diesen Zeiten, um eine tägliche Fixrate zu berechnen und zu veröffentlichen, die wiederum zu Preisaufträgen für viele Großkunden verwendet wird. Die Kartellhändler koordinierten ihren Handel mit US-Dollar und Euro, um die Benchmarksätze zu manipulieren, die um 1:15 Uhr und um 4:00 Uhr festgesetzt wurden, um ihre Gewinne zu steigern. Wie in den Klagegründen angeführt, nutzten diese Händler auch ihre exklusiven elektronischen Chats, um den Euro-Dollar-Wechselkurs auf andere Weise zu manipulieren. Die Mitglieder des Kartells manipulierten den Euro-Dollar-Wechselkurs, indem sie vereinbarten, Gebote oder Angebote für Euro oder Dollar zurückzuhalten, um zu vermeiden, den Wechselkurs in einer Richtung zu behindern, die gegen offene Positionen von Mitverschwörern gehalten wurde. Durch die Vereinbarung, nicht zu kaufen oder zu bestimmten Zeiten zu verkaufen, schützten die Trader sich gegenseitig Handelspositionen, indem sie die Versorgung oder Nachfrage nach Währungen zurückdrängen und den Wettbewerb auf dem Devisenmarkt unterdrücken. Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS haben sich einverstanden erklärt, sich schuldig zu verantworten, dass ein Verbrechen gegen die Verschwörung verurteilt wird, Preise und Renditegebote für US-Dollar und Euro, die im FX-Spotmarkt in den USA und anderswo ausgetauscht werden, zu beheben. Jede Bank hat zugestimmt, eine Strafgebühr zu zahlen, die ihrer Beteiligung an der Verschwörung proportional ist: Citicorp, die bereits im Dezember 2007 bis mindestens Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldbuße in Höhe von 925 Millionen Barclays zu zahlen Anfang Dezember 2007 bis Juli 2011, und dann von Dezember 2011 bis August 2012, hat vereinbart, eine Geldbuße von 650 Millionen JPMorgan bezahlen, die von mindestens so früh wie Juli 2010 bis Januar 2013 beteiligt war, hat vereinbart, eine Geldbuße zu zahlen 550 Millionen und RBS, die mindestens von Anfang Dezember 2007 bis mindestens April 2010 beteiligt waren, hat vereinbart, eine Geldstrafe von 395 Millionen zu zahlen. Barclays hat ferner vereinbart, dass seine Devisenhandels - und Verkaufspraktiken und sein FX-Kollusionsverhalten föderale Straftaten darstellen, die gegen einen Haupttermin der Vereinbarung über die Nicht-Strafverfolgung im Juni 2012 verstoßen, mit denen die Abteilungen die Manipulation von LIBOR und anderen Benchmark-Zinssätzen untersuchen. Barclays hat vereinbart, eine zusätzliche Strafe von 60 Millionen auf der Grundlage seiner Verletzung der Nicht-Strafverfolgungsvereinbarung zu zahlen. Darüber hinaus hat das Justizministerium nach den einzulegenden Gerichtsdokumenten festgestellt, dass UBSs irreführende Devisenhandels - und Verkaufspraktiken bei der Durchführung bestimmter Devisenmarktgeschäfte sowie deren kolluskuläre Verhaltensweisen in bestimmten Devisenmärkten gegen ihre Kreditvereinbarung vom Dezember 2012 verstoßen Zur Lösung der LIBOR-Untersuchung. Die Abteilung hat UBS unter Verstoß gegen die Vereinbarung erklärt, und UBS hat sich bereit erklärt, sich für eine Ein-Zählungs-Verbrechenspolitik von Drahtbetrug im Zusammenhang mit einem System zur Manipulation von LIBOR und anderen Benchmarkzinsen schuldig zu machen. UBS hat auch vereinbart, eine Strafe von 203 Millionen zu zahlen. Nach der faktischen Verletzungsverletzung, die dem UBSs-Klagegrundsatzübereinkommen beigefügt ist, hat UBS nach der Unterzeichnung des LIBOR-Non-Stakeholder-Vertrages irreführende Devisenhandels - und Vertriebspraktiken eingegangen, darunter auch nicht offenbarte Markierungen, die bestimmten FX-Transaktionen von Kunden hinzugefügt wurden. UBS Händler und Vertriebsmitarbeiter falsch an Kunden bei bestimmten Transaktionen, dass Markups wurden nicht hinzugefügt, wenn in der Tat waren sie. Bei anderen Gelegenheiten benutzten UBS-Händler und Vertriebsmitarbeiter Handzeichen, um diese Markups von Kunden zu verschleiern. Bei anderen Gelegenheiten verfolgten bestimmte UBS-Händler auch Limit-Order auf einer anderen Ebene als die vom Kunden angegebene Ebene, um noch nicht ausgewiesene Markups hinzuzufügen. Darüber hinaus, nach Gerichtsdokumenten, ein UBS FX Trader verschworen mit anderen Banken als Händler in der FX-Spot-Markt durch die Zustimmung, den Wettbewerb in den Kauf und Verkauf von Dollar und Euro zu beschränken. UBS nahm an diesem kollusiven Verhalten von Oktober 2011 bis mindestens Januar 2013 teil. Bei der Erklärung, dass UBS gegen seine Nicht-Verfolgungsvereinbarung verstoßen hat, betrachtete das Justizministerium das oben beschriebene Verhalten der UBS unter Berücksichtigung der Verpflichtung der UBS, im Rahmen der Nichtverfolgungsvereinbarung keine weiteren Schritte zu unternehmen Verbrechen. Die Abteilung betrachtete auch UBSs drei jüngste vorläufige Beschlüsse und mehrere zivile und regulatorische Beschlüsse. Darüber hinaus war die Abteilung auch der Auffassung, dass UBSs Post-LIBOR Compliance-und Sanierungsmaßnahmen versäumt, das illegale Verhalten zu erkennen, bis ein Artikel veröffentlicht wurde, die auf potenzielle Fehlverhalten in den Devisenmärkten. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS und UBS haben jeweils eine dreijährige Amtszeit vereinbart, die, wenn sie vom Gericht genehmigt wird, vom Gericht beaufsichtigt wird und eine regelmäßige Berichterstattung an die Behörden sowie die Einstellung aller kriminellen Aktivitäten erfordert . Alle fünf Banken werden auch weiterhin mit den Regierungen laufenden strafrechtlichen Ermittlungen kooperieren, und keine Klagevereinbarung hindert die Abteilung daran, schuldige Personen wegen verwandten Fehlverhaltens zu verfolgen. Citicorp, Barclays, JPMorgan und RBS haben sich darauf geeinigt, Offenlegungsmeldungen an alle ihre Kunden und Gegenparteien weiterzugeben, die möglicherweise durch die in den Klagevereinbarungen beschriebenen Vertriebs - und Handelspraktiken beeinflusst worden sind. Heute hat die Federal Reserve im Zusammenhang mit ihrer FX-Untersuchung angekündigt, dass sie die fünf Banken mit Geldstrafen von über 1,6 Mrd. Euro verpfändet und Barclays mit dem New Yorker Außenministerium für Finanzdienstleistungen (DFS), der Commodity Futures Trading Commission, abgerechnet hat (CFTC) und der britischen Financial Conduct Authority (FCA) für eine zusätzliche kombinierte Strafe von rund 1,3 Milliarden. In Verbindung mit bereits angekündigten Siedlungen mit Regulierungsbehörden in den USA und im Ausland, einschließlich des Amtes des Rechnungsführers der Währung (OCC) und der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA), führen heute Beschlüsse dazu, dass die gesamten Geldbußen und Strafen gezahlt werden Fünf Banken für ihr Verhalten in der FX-Spot-Markt auf fast 9 Milliarden. Diese Untersuchung wird durch die FBIs Washington Field Office durchgeführt. Diese Verfolgung wird von der Antitrust Divisionen New York Office und anderen Strafvollstreckung Abteilungen und der Kriminal Division Fraud Section behandelt. Die Justiz-Abteilung schätzt die erhebliche Unterstützung durch die CFTC, OCC, FINMA, der FCA, der DFS, der Securities and Exchange Commission, dem Federal Reserve Board und dem britischen Büro für Betrugsbekämpfung. Die Strafverfolgungsbehörden für internationale Angelegenheiten und die US-Anwaltskanzlei im Bezirk Connecticut haben ebenfalls Unterstützung in dieser Angelegenheit geleistet.